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又有人借用、出借證券賬戶(hù)，雙雙領(lǐng)罰！

8月13日，據(jù)北京證監(jiān)局披露，60后股民古某軍借用他人證券炒股，4年間交易1000余只股票，總成交金額逾3.1億元。最終，古某軍被罰15萬(wàn)元，出借方也被罰款3萬(wàn)元。

近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)強(qiáng)化對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)名制的監(jiān)管力度，2025年以來(lái)已披露至少5起相關(guān)案例。在該案中，盡管古某軍辯稱(chēng)其不知道借用賬戶(hù)違法，并承擔(dān)了借用賬戶(hù)的炒股損失，但并未被監(jiān)管采納。

資深老股民借用他人賬戶(hù)炒股

據(jù)北京證監(jiān)局披露，借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的當(dāng)事人古某軍，為1968年生人。出借證券賬戶(hù)的是李某慶，為1974年生人。李某慶早在2015年6月就開(kāi)立了證券賬戶(hù)，并且開(kāi)立之后就把該證券賬戶(hù)出借給古某軍使用。

經(jīng)北京證監(jiān)局查明，在2020年3月1日至2024年3月17日期間，古某軍借用李某慶證券賬戶(hù)從事證券交易，累計(jì)買(mǎi)入1234只股票，買(mǎi)入金額合計(jì)1.55億元，累計(jì)賣(mài)出1237只股票，賣(mài)出金額合計(jì)1.54億元，總成交金額為3.10億元。

證券賬戶(hù)采用實(shí)名制，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易。違反該規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。古某軍和李某慶上述行為顯然違法。

在接受調(diào)查過(guò)程中，古某軍、李某慶予以了積極配合，前者還提出了申辯。古某軍稱(chēng)其最初不知道借用他人證券賬戶(hù)屬于違法行為，借用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票產(chǎn)生的損失由其承擔(dān)，請(qǐng)求從輕處罰。

不過(guò)，北京證監(jiān)局在復(fù)核后未采納古某軍的申辯意見(jiàn)，決定對(duì)古某軍給予警告，并處以15萬(wàn)元的罰款；對(duì)李某慶給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。

證券賬戶(hù)實(shí)名制的監(jiān)管力度持續(xù)強(qiáng)化

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰曾對(duì)券商中國(guó)記者分析過(guò)，禁止借用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，主要是為防范配資、內(nèi)幕交易、老鼠倉(cāng)等非法證券交易行為。出借人和借用人，都要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

前述案件中，李某慶作為賬戶(hù)出借人，雖未直接參與交易，但其行為客觀上為違規(guī)交易提供了便利，因此亦被處罰。而上述案例也并非個(gè)案，近年來(lái)監(jiān)管部門(mén)持續(xù)強(qiáng)化對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)名制的監(jiān)管力度，已披露了數(shù)十則案例，僅2025年以來(lái)至少有5起行政處罰，其中又以證券從業(yè)人員借用他人賬戶(hù)炒股的情況最多。

比如7月23日，廈門(mén)證監(jiān)局一連披露三個(gè)罰單：證券從業(yè)人員陳某賓、鄭某、王某都存在任職期間借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為。最終，陳某賓的4069.91元違法所得被沒(méi)收，并處以4萬(wàn)元罰款；鄭某被處以4萬(wàn)元罰款；王某的5579.29元違法所得被沒(méi)收，并處以4萬(wàn)元罰款。其中，鄭某虧損4.86萬(wàn)元，也難逃處罰。

典型案例再如2024年8月，有“超級(jí)牛散”之稱(chēng)的章建平，借用岳父方德基的證券賬戶(hù)炒股，最終兩人被分別處以50萬(wàn)元的頂格罰款。

同理，機(jī)構(gòu)也不能借用他人賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，即使是公司借用自家員工賬戶(hù)也不行。

安徽證監(jiān)局2024年10月曾披露過(guò)一個(gè)案例：某公司于2022年6月8日指令公司員工開(kāi)立證券賬戶(hù)并交由企業(yè)開(kāi)展證券投資使用，實(shí)際由公司實(shí)控人進(jìn)行交易決策、公司員工僅負(fù)責(zé)下單操作，兩年間累計(jì)交易國(guó)債逆回購(gòu)、股票總金額達(dá)數(shù)十億元，賬戶(hù)收益歸企業(yè)所有。最終，該公司被責(zé)令改正并給予警告，處以30萬(wàn)元的罰款。

因此，無(wú)論是借用還是出借賬戶(hù)，都會(huì)被認(rèn)定為違規(guī)，投資者應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕僥幸心理，避免觸碰法律紅線(xiàn)。

責(zé)編：楊喻程

排版：劉珺宇

校對(duì)：王朝全