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券商中國記者獲悉，退市5年后，山東龍力生物科技股份有限公司（簡稱“龍力生物”）證券虛假陳述責(zé)任糾紛一審判決結(jié)果出爐。此前，法院啟動(dòng)普通代表人訴訟程序，共計(jì)1618名投資者加入訴訟成為原告。

根據(jù)山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院（以下簡稱“濟(jì)南中院”）判決，1618名原告共計(jì)對(duì)龍力生物享有投資差額損失債權(quán)2.74億元、律師費(fèi)債權(quán)80.9萬元；五名原告代表人還對(duì)龍力生物享有通知費(fèi)債權(quán)8.06萬元。被告程少博對(duì)龍力生物上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，其余各被告在一定比例范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

中介機(jī)構(gòu)方面，國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司（簡稱“國聯(lián)民生承銷保薦”）在原告各項(xiàng)損失5%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡稱“立信所”）在原告各項(xiàng)損失30%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。8月26日晚間，國聯(lián)民生發(fā)布關(guān)于子公司重大訴訟的進(jìn)展公告，公告了該事項(xiàng)。

1618名投資者獲賠超2.7億元

據(jù)悉，龍力生物于2011年7月28日在深交所中小板上市，股票代碼為002604，隸屬農(nóng)林牧漁行業(yè)板塊，乃是昔日“生物燃料第一股”。

2018年1月19 日，“龍力生物”被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示變更為“ST龍力”；2020年6月1日，深交所決定對(duì)“ST龍力”終止上市，進(jìn)入退市整理期，股票名稱變更為“龍力退”。2020年7月，“龍力退”在深交所正式退市，現(xiàn)轉(zhuǎn)為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。

此前，因系統(tǒng)性造假突出，龍力生物曾被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名。證監(jiān)會(huì)指出，龍力生物2015年至2017年上半年為虛增公司利潤，定期通過刪改財(cái)務(wù)核算賬套實(shí)施造假。

最終證監(jiān)會(huì)決定對(duì)龍力生物責(zé)令改正，給予警告并處以60萬元罰款；對(duì)時(shí)任龍力生物法定代表人、龍力生物董事長、公司實(shí)際控制人程少博給予警告，并處以合計(jì)罰款150萬元。對(duì)18名責(zé)任主體開出的罰款金額累計(jì)338萬元。

但退市不是終點(diǎn)。此前在2022年8月，國聯(lián)證券（現(xiàn)已更名為國聯(lián)民生證券）發(fā)布《關(guān)于子公司重大訴訟的公告》，公司全資子公司華英證券（已改名為“國聯(lián)民生承銷保薦”）收到濟(jì)南中院送達(dá)的《開庭傳票》等，1600余名投資者訴龍力生物、華英證券、立信所。據(jù)悉，李立群等1628名投資者為原告，訴訟請(qǐng)求為：判令龍力生物賠償各原告的投資差額損失、傭金及印花稅損失等；判令程少博等12名自然人、華英證券、立信所承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

時(shí)隔3年，這場歷經(jīng)數(shù)年的集體訴訟終于判決。根據(jù)濟(jì)南中院一審判決，1618名原告共計(jì)對(duì)龍力生物享有投資差額損失債權(quán)2.74億元、律師費(fèi)債權(quán)80.9萬元；五名原告代表人還對(duì)龍力生物享有通知費(fèi)債權(quán)8.06萬元。被告程少博對(duì)龍力生物上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，其余各被告在一定比例范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

中介機(jī)構(gòu)方面，國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司在原告各項(xiàng)損失5%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，立信所在原告各項(xiàng)損失30%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，于該判決生效之日起三十日內(nèi)支付。

追首惡+壓實(shí)看門人責(zé)任

8月26日晚間，國聯(lián)民生發(fā)布關(guān)于子公司重大訴訟的進(jìn)展公告，公告了該事項(xiàng)。

國聯(lián)民生稱，鑒于本訴訟案件一審判決以后，原被告可在法定期限內(nèi)向濟(jì)南中院遞交上訴狀，上訴于山東省高級(jí)人民法院。本訴訟案件最終判決結(jié)果仍具有不確定性。公司目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，經(jīng)營正常，該訴訟事項(xiàng)涉及金額不會(huì)對(duì)公司本期利潤或期后利潤產(chǎn)生重大不利影響。

退市5年后，龍力生物證券虛假陳述責(zé)任糾紛終于迎來一審判決。

從判決結(jié)果來看，濟(jì)南中院根據(jù)各被告的不同情況有針對(duì)性地確定具體的民事責(zé)任，既堅(jiān)持了“追首惡、打幫兇、壓實(shí)看門人責(zé)任”的原則，也兼顧堅(jiān)持“過責(zé)相當(dāng)”的原則對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行精準(zhǔn)追責(zé)，避免其注意義務(wù)、注意能力與賠償責(zé)任顯著失衡。

排版：汪云鵬

校對(duì)：王蔚